1. Otoczenie prawne organizacji
2. Etyka biznesu i ład korporacyjny
3. Rola zespołu compliance we wspomaganiu osiągania celów biznesowych
4. Zarządzanie ryzykiem braku zgodności
5. Konflikty interesów, uczciwa konkurencja i wolny handel
6. Programy działania monitoringu compliance oraz rodzaje przestępstw finansowych
7. Compliance w Bankowości, Rekomendacja H, UOKIK
8. Działania prewencyjne funkcji compliance
9. Zapewnienie ładu i przejrzystości funkcjonowania przedsiębiorstwa i instytucji
10. IT i compliance - przeciwdziałanie przestępczości informatycznej oraz rola w zakresie zapewnienia bezpieczeństwa danych
11. Mechanizmy kontrolne compliance w organizacji, wewnętrzne i zewnętrzne metody zarządzanie jakością
12. Skuteczne raportowanie funkcji compliance oraz ustanowienie mierników jakości
Wszystkie przedmioty kończą się egzaminem.
